약관 및 정책

내부통제기준

이 약관은 (주)애니스탁(이하 회사라 칭함)가 제공하는 웹사이트 서비스(이하 서비스라 칭함)의 이용조건 및 절차, 기타 필요한 사항을 규정함을 목적으로 합니다.

유사투자자문업자의 업무와 관련된 모든 대내외 업무를 수행함에 있어 관계법령 및 감독규정에서 특별히 규정하는 경우를 제외하고는 이 기준에서 정하는 바에 따른다.

이 기준에서 사용하고 있는 용어의 정의는 다음과 같다.

가. “내부통제”라 함은 업체의 건전운영, 재무 및 경영정보의 신뢰성 확보, 경영정책 및 법령의 준수 등이 지속적으로 수행될 수 있도록 하는 제반 절차 및 과정을 말한다.
나. “내부통제기준”이라 함은 임직원이 직무를 수행함에 있어 따라야 할 법령 및 내규 등 업무와 관련된 모든 기준 및 절차를 말한다.
다. 내부통제업무는 준법감시업무, 윤리강령업무, 기타 준법지원업무로 구분된다.

준법 감시 전문 인력으로 하여금 다음 각 호의 사항을 명확히 달성함으로써 불법행위를 예방하고 경영목표를 달성하여 고객 등으로부터 신뢰를 얻을 수 있도록 내부통제체제를 구축하여야 한다.

법규 안내 및 임직원의 법규 위반 의심 행위에 대한 신속한 시정조치가 이루어질 수 있도록 정보 전달체제를 구축하고 이를 활성화 시켜야 한다.

임직원이 업무를 수행함에 있어서는 고객 및 회사의 재산을 보호하기 위하여 선량한 관리자의 주의의무를 다하여야 한다.

본인 또는 동료임직원이 영업행위를 함에 있어 법규를 위반한 사실을 알았을 경우에는 이를 은폐하여서는 아니 된다.

모든 임직원은 불공정거래 관련 위법 전력이 없어야 하며 다음 사항 중 1항 이상 해당 사항이 있어야 한다.

임직원의 윤리의식을 고양시키기 위하여 윤리 강령을 제정하고 모든 임직원으로부터 별지서식의 준법 서약서 등을 제출 받을 수 있다.

모든 임직원에게 년 1회 이상 윤리교육을 실시하여야 하며, 월 1회 이상 메일 및 구두로 윤리강령 및 법규를 지키도록 안내하여야 한다.

임직원은 고객에게 종목을 추천함에 있어 다음 사항을 준수하여야 한다.

사업을 진행하는데 있어 행해지는 모든 광고에 대해 허위 과장광고를 금지하고 수익률 자료를 인용하는데 있어 산출근거가 명확한 특정기간의 전체 수익률을 인용한다.

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